万家中证机械人买卖型式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）于2024年 6月 13日经中国证券监视办理委员会证监许可[2024]917号文准予注册，并根据中国证监会机构司函[2025]224号文（《关于万家中证机械人买卖型式指数证券投资基金延期募集存案的回函》）进行募集。（2）对样本空间内残剩证券，拔取为机械人出产供给软件和硬件的上市公司做为待选样本，包罗但不限于：系统方案商、数字化车间取出产线系统集成商、从动化设备制制商、底层从动化零部件商以及其他取机械人相关的公司； （3）从待选样本当选出所无机器人从题公司的证券，并按照过去一年日均总市值由高到低排名，拔取排名前 100的证券做为指数样本，不脚 100只时全数纳入。指数的计较公式为：演讲期指数=演讲期样本的调整市值/除数×1000。此中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权沉因子)。调整股本数的计较方式、除数批改方式拜见计较取细则。权沉因子介于 0和 1之间，以使单个样本权沉不跨越 10%。本基金投资于证券市场，基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动，投资有风险，投资者正在投本钱基金前，该当认实阅读基金招募仿单、基金合同、基金产物材料概要等消息披露文件，全面认识本基金产物的风险收益特征和产物特征，充实考虑本身的风险承受能力，判断市场，自从判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的志愿、机会、数量等投资行为做出决策，承担基金投资中呈现的各类风险。投本钱基金可能碰到的风险包罗：市场风险、办理风险、流动性风险、本基金的特有风险和其他风险等。本基金的特有风险包罗：（1）指数化投资的风险，标的指数波动的风险、标的指数成份股行业集中风险、成份股权沉较大的风险、基金投资组合报答取标的指数报答偏离的风险、误差节制未达商定方针的风险、标的指数值计较犯错的风险、标的指数变动的风险、指数编制机构遏制办事的风险等；（2）ETF运做的风险，包罗可接管股票认购导致的风险、参考 IOPV决策和 IOPV计较错误的风险、基金买卖价钱取份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、深市成份证券申赎处置法则带来的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置不合理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构办事的风险、退市风险等；（3）本基金投资特定品种的特有风险，包罗参取股指期货买卖风险、参取国债期货买卖风险、股票期权投资风险、资产支撑证券投资风险、存托凭证投资风险、参取融资和转融通证券出借营业的风险等。投资者投资于本基金前请认实阅读证券买卖所及登记机构的相关营业法则及其不时的更新，确保具备相关专业学问后方可参取本基金的认购、申购、赎回及买卖。投资者一旦认购、申购或赎回本基金，即暗示对基金认购、申购和赎回所涉及的基金份额的证券变动登记体例以及申购赎回所涉及组合证券、现金替代、现金差额等相关的交收体例曾经承认。基金办理人提示投资者基金投资的“买者自傲”准绳，正在投资者做出投资决策后，基金运营情况取基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行担任。此外，本基金以 1。00元初始面值进行募集，正在市场波动等要素的影响下，存正在单元份额净值跌破 1。00元初始面值的风险。基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富，但不基金必然盈利，也不最低收益。基金的过往业绩并不预示其将来表示。基金办理人办理的其他基金的业绩不形成对本基金业绩表示的。《万家中证机械人买卖型式指数证券投资基金招募仿单》（以下简称“本招募仿单”）根据《中华人平易近国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运做办理法子》（以下简称“《运做法子》”）、《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》（以下简称“《发卖法子》”）、《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》（以下简称“《消息披露法子》”）、《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》（以下简称“《流动性风险办理》”）、《公开募集证券投资基金运做第 3号——指数基金》（以下简称“《指数基金》”）、《证券投资基金消息披露内容取格局原则第 5号》等相关法令律例以及《万家中证机械人买卖型式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金办理人许诺本招募仿单不存正在任何虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，并对其实正在性、精确性、完整性承担法令义务。本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请募集的。基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的消息，或对本招募仿单做任何注释或者申明。本招募仿单按照本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是商定基金合同当事人之间、权利的法令文件，如本招募仿单内容取基金合同有冲突或不分歧之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管，并按照《基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资者欲领会基金份额持有人的和权利，应细致查阅基金合同。10、法令律例：指中国现行无效并发布实施的法令、行规、规范性文件、司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的决定、决议、通知等 11、《基金法》：指《中华人平易近国证券投资基金法》及公布机关对其不时做出的修订21、小我投资者：指根据相关法令律例可投资于证券投资基金的天然人 22、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在中华人平易近国境内登记并存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组织23、及格境外投资者：指合适《及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者境内证券期货投资办理法子》（包罗其不时修订）及相关法令律例利用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包罗及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者27、发卖机构：指万家基金办理无限公司以及合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，取得基金发卖营业资历并取基金办理人签定了基金发卖办事和谈，打点基金发卖营业的机构，包罗发售代办署理机构和申购赎回代办署理券商 28、发售代办署理机构：指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，由基金办理人指定的、正在募集期间代办署理本基金发售营业的机构30、登记营业：指基金登记、过户、清理和结算营业，具体内容包罗投资人基金账户的成立和办理、基金份额登记、基金发卖营业和基金买卖简直认、清理和结算、代剃头放盈利、成立并保管基金份额持有人名册和打点非买卖过户等31、登记机构：指打点登记营业的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算无限义务公司，基金办理人也能够自行或委托其他机构担任登记机构 32、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记实其持有的、基金办理人所办理的基金份额余额及其变更环境的账户45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募仿单的前提要求将基金份额兑换为基金合同和招募仿单所对价的行为 46、申购赎回清单：指由基金办理人编制的用以通知布告申购对价、赎回对价等消息的文件48、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金办理人按基金合同和招募仿单应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 49、组合证券：指本基金标的指数所包含的全数或部门证券52、现金差额：指最小申购、赎回单元的资产净值取按 T日收盘价计较的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应领取或应获得的现金差额按照最小申购、赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计较53、预估现金部门：指由基金办理人估量并正在 T日申购赎回清单中发布的当日现金差额的估量值，预估现金部门由申购赎回代办署理券商事后冻结 54、最小申购、赎回单元：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍56、基金份额折算：指基金办理人按照基金运做的需要，正在基金资产净值不变的前提下，按照必然比例调整基金份额总额及基金份额净值，并按照基金合同的将基金份额持有人的基金份额数额进行变动登记的行为58、基金收益：指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、买卖证券价差、银行存款利钱、已实现的其他收入及因使用基金财富带来的成本和费用的节约 59、收益评价日：指基金办理人计较本基金基金份额净值增加率取标的指数同期增加率差额之基准日65、流动性受限资产：指因为法令律例、监管、合同或操做妨碍等缘由无法以合理价钱予以变现的资产，包罗但不限于到期日正在 10个买卖日以上的逆回购取银行按期存款（含和谈商定有前提提前支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开辟行股票、资产支撑证券、因刊行人债权违约无法进行让渡或买卖的债券等董事曾祥龙先生，中员，学士本科，曾任山东龙信投资无限公司财政担任人、山东鲁华能源集团外派财政总监、山东国惠基金办理无限公司财政总监、山东国惠投资无限公司财政部副部长、山东国惠小额贷款无限公司副总司理等职。现任新动能基金办理无限公司财政办理部部长。董事张钊先生，中员，学士本科，先后任泛亚国际投资无限公司总裁帮理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte。 Ltd。（新加坡）高级参谋、总裁帮理，深圳富坤创业投资无限公司市场营销投资者关系部司理，深圳富坤健康投资无限公司高级投资司理，山东海洋明石财产基金办理无限公司投资部副总裁，山东蓝色经济财产基金办理无限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投资办理无限公司施行总裁、新动能基金办理无限公司投资成长部部长等职，现任新动能投资办理无限公司董事长。董事陈广益先生，中员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金办理无限公司运做保障部，2005年 3月插手万家基金办理无限公司，曾任运做保障部副总监、基金运营部总监、买卖部总监、总司理帮理，2019年 6月起任公司首席消息官，2021年 3月起任公司董事、总司理。董事范洪义先生，硕士研究生，曾正在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进出口无限公司任职，正在山东求是律师事务所、山东中强律师事务所、山东普瑞德律师事务所、上海虹桥正瀚律师事务所、上海杰博律师事务所担任律师、合股人等职。现任上海尚舜光电科技无限公司施行董事。监事会马文波先生，中员，学士本科，曾正在中国电子进出口山东公司、山东鲁信实业集团公司、鲁信投资控股集团无限公司处置财政会计工做，正在国际信任股份无限公司、金融资产办理股份无限公司担任财政总监等职。现任新动能基金办理无限公司副总司理。监事李滨先生，中员，博士研究生，先后任英国三和集团量化阐发师、劳埃德银行集团量化阐发师、Zan Partners 对冲基金量化阐发师、巴克莱本钱信用风险阐发师、德意志银行信用风险阐发师、信贷市场风险阐发师、中泰证券股份无限公司风险办理部副总司理、红塔证券股份无限公司风险办理部总司理等职。现任中泰证券股份无限公司风险办理部总司理。总司理、首席消息官：陈广益先生（简介请拜见基金办理人董事会） 督察长：兰剑先生，中国平易近盟盟员，硕士研究生，律师、注册会计师，曾正在江苏知源律师事务所、上海和华利盛律师事务所处置律师工做，2005年 10月进入万家基金办理无限公司工做，2015年 4月起任公司督察长。副总司理：戴晓云密斯，学士本科，曾任海证期货无限公司副总司理、上海证券无限义务公司运营核心副总司理、上投摩根底金办理无限公司数字化运营及拓展部总监等职。2016年 7月进入万家基金办理无限公司工做，先后担任万家基金办理无限公司总司理帮理、营业办理部总监、收集金融部总监，万家财富基金发卖（天津）无限公司董事长。2021年 7月起任公司副总司理。副总司理：密斯，中员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司营业部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长帮理，浙商银行济南分行机构金融部总司理帮理，浙商银行济南分行公司银行部总司理帮理、副总司理，浙商银行济南分行小企业取个银评审部总司理等职务。2021年 6月进入万家基金办理无限公司，2021年 7月起任公司副总司理。副总司理：莫海波先生，致公党，硕士研究生，曾任财富证券无限义务公司资产办理部阐发师、中银国际证券无限义务公司证券投资部投资司理等职务。2015年 3月进入万家基金办理无限公司工做，历任投资研究部总监、公司总司理帮理等职，2022年 8月起任公司副总司理。贺先生，复旦大学工商办理硕士，曾任汇添富基金办理股份无限公司基金营运部营运司理，大成基金办理无限公司指数取期货投资部研究员等职。2022年 6月入职万家基金办理无限公司，现任量化投资部基金司理，历任量化投资部基金司理帮理。现任万家 180指数证券投资基金、万家上证 50买卖型式指数证券投资基金、万家沪深300成长买卖型式指数证券投资基金、万家沪深300成长买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金、万家国证新能源车电池指数型倡议式证券投资基金、万家中证半导体材料设备从题买卖型式指数证券投资基金、万家中证全指公用事业买卖型式指数证券投资基金、万家从题买卖型式指数证券投资基金、万家从题买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金、万家上证科创板成长买卖型式指数证券投资基金的基金司理。1、本基金办理人许诺严酷恪守现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关，成立健全内部节制轨制，采纳无效办法，防止违反现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证监会相关的行为发生。2、本基金办理人许诺严酷恪守《中华人平易近国证券法》、《基金法》及相关法令律例，成立健全内部节制轨制，采纳无效办法，防止下列行为发生： （1）将其固有财富或者他人财富混同于基金财富处置证券投资；（2）不操纵职务之便为本人及其代办署理人、受雇人或任何第三人牟取好处； （3）不违反现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关；不泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息；按照“合规、全面、审慎、当令”的要求，为确定明白的基金投资标的目的、投资策略以及基金组织体例和运做体例，基金运做“平安性、流动性、效益性”相同一的运营，公司内部风险节制必需遵照以下准绳：（2）无效性准绳。各类内部风险节制轨制必需合适国度和监管部分的法令、律例及规章，必需具有高度的权势巨子性，成为全体员工严酷恪守的步履指南；任何人不得具有超越轨制或违反规章的。公司的运营运做要实正做到有章必循，违章必究。（4）彼此限制准绳。各项轨制必需表现公司环节的营业部分之间和环节的工做岗亭之间的彼此限制、彼此制衡的准绳，监察考核部分具有其性，必需取施行部分分隔，营业操做人员取节制人员必需恰当分隔，并向分歧的办理人员担任；正在存正在办理人员职责交叉的环境下，要为担任的人员供给能够间接向最高办理层演讲的渠道。（5）多沉风险监管准绳。公司为了充实防备各类风险，做功德前风险节制，成立了多沉风险架构。即由各机构及营业本能机能部分进行风险节制的第一层级的节制；由监察考核部及风险节制委员会构成的公司监察系统的第二层级的风险节制。为进行无效的营业组织的风险节制，公司设立“权责同一、严密无效、挨次递进”的四道内控防地）成立一线岗亭的第一道内控防地。属于单人、单岗处置营业的，必需有响应的后续监视机制，各岗亭该当职责明白，有细致的岗亭仿单和营业流程，各岗亭人员正在上岗前均应知悉并以书面体例许诺恪守，正在授权范畴内承担义务。广发证券是国内首批分析类证券公司，先后于 2010年和 2015年别离正在深圳证券买卖所及结合买卖所无限公司从板上市（股票代码：000776。SZ，。截至 2024年 6月 30日，公司共设立证券停业部 330家。公司锻制分析金融办事实力，次要运营目标持续多年稳居中国券商前列，正在多项焦点营业范畴中构成了领先劣势，研究、资产办理、财富办理等位居前列。截至2024年 6月 30日，集团总资产 6，893。28亿元，归属于上市公司股东的所有者权益为 1，407。03亿元，2024年上半年停业收入为 117。78亿元，停业利润为 51。30亿元，刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾就职于大成基金办理无限公司、招商银行股份无限公司、浦银安盛基金办理无限公司、上海银行股份无限公司、美国道富银行。刘洋先生于 2000年 7月获得大学理学学士，并于 2003年 7月获得大学经济学硕士学位。广发证券资产托管部次要人员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业履历或会计师事务所审计经验，从业经验丰硕，具备基金从业资历，熟悉基金托督工做。资产托管部员工学历均正在本科以上，专业布景涵盖了金融、法令、会计、统计、计较机等范畴，是一支诚笃勤奋、积极朝上进步的专业从业人员步队。广发证券于 2014年 5月取得中国证监会核准证券投资基金托管资历。广发证券严酷履行基金托管人的各项职责，不竭加强风险办理和内部节制，确保基金资产的完整性和性，切实基金份额持有人的权益，供给高质量的基金托管办事。截至 2024年 6月 30日，广发证券托管的公开募集证券投资基金共67只。2、全面性准绳。资产托管营业风险办理应涵盖可能呈现的所有风险类型，应渗入到决策、施行、监视、反馈等各个环节，风险节制应落实到营业涉及的所有岗亭、所有环节，包含事前风险节制、事中风险、过后风险演讲和处置。5、持续性准绳。公司对资产托管营业开展持续的风险办理工做，按照现实环境动态调整风控办法和风控手段，并通过顺畅的风险演讲和传导机制，及时无效地处置各类风险事项，确保风险办理政策和办法的贯彻实施。广发证券按照相关法令律例和公司轨制的相关要求，制定了完美的内部节制轨制，具体包罗《广发证券资产托管营业办理法子》、《广发证券资产托管营业消息披露办理》、《广发证券资产托管营业账户办理》、《广发证券资产托管营业基金估值核算办理》、《广发证券资产托管营业资金清理办理》、《广发证券公募基金投资监视办理》、《广发证券资产托管部营业消息保密取营业档案办理》、《广发证券资产托管营业应急办理》、《广发证券资产托管部从业人员办理》、《广发证券股份无限公司资产托管营业公开募集证券投资基金风险预备金办理》等，囊括了基金托管营业的账户办理、估值核算、资金清理、投资监视、内部节制、风险办理、营业系统办理、保密和档案办理、应急处置、从业人员办理等全数营业环节。按照《基金法》等相关法令律例以及基金合同、基金托管和谈相关商定，基金托管人对基金的投资范畴和投资对象、基金投融资比例、基金投资行为、基金参取银行间债券市场、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分派、消息披露等进行监视。基金托管人发觉基金办理人违反《基金法》等相关法令律例或基金合同、基金托管和谈相关商定的行为，应及时以书面形式通知基金办理人期限改正，基金办理人收到通知后应及时查对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。正在期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金办理人更正。基金办理人对基金托管人通知的违规事项未能正在期限内改正的，基金托管人应演讲中国证监会。基金托管人发觉基金办理人有严沉违规行为，应当即演讲中国证监会，同时通知基金办理人期限改正。本基金由基金办理人按照《基金法》、《运做法子》、《发卖法子》等相关法令律例及基金合同的相关、并经中国证监会 2024年 6月 13日证监许可[2024]917号文注册，并根据中国证监会机构司函[2025]224号文（《关于万家中证机械人买卖型式指数证券投资基金延期募集存案的回函》）进行募集。正在不违反法令律例及对基金份额持有人好处无本色晦气影响的前提下，基金办理人可按照基金成长需要，募集并办理以本基金为方针 ETF的一只或多只连接基金，或将已办理的统一标的指数的场外基金变动为以本基金为方针 ETF的连接基金，或为本基金增设新的份额类别、调整基金份额类别设置、对基金份额分类法子及法则进行调整，或开通场外申购、赎回等相关营业并制定、发布响应的买卖法则等，而无需召开基金份额持有会审议。尚无上海 A股账户或上海证券投资基金账户的投资者，需正在认购前持本人身份证到中国证券登记结算无限义务公司上海分公司的开户代办署理机构打点上海A股账户或上海证券投资基金账户的开户手续。相关开设上海 A股账户和上海证券投资基金账户的具体法式和法子，请到各开户网点细致征询相关。1）上海证券买卖所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场买卖，如投资人需要参取网下股票认购或基金份额的申购、赎回，则应开立上海证券买卖所 A股账户；如投资者需要利用标的指数成份股中的深圳证券买卖所上市股票参取网下股票认购，则应同时开立上海证券买卖所 A股账户和深圳证券买卖所 A股账户。发卖机构对认购申请的受理并不代表该申请必然成功，而仅代表发卖机构确实领受到认购申请。认购申请简直认以登记机构简直认成果为准。对于认购申请及认购份额简直认环境，投资者应及时查询并妥使，不然，由此发生的任何丧失由投资者自行承担。本基金的认购采用份额认购的准绳。认购费用或认购佣金由认购基金份额的投资人承担，认购费率不跨越 0。80%，次要用于基金的市场推广、发卖、登记结算等募集期间发生的各项费用。认购费率如下表所示：1、通过基金办理人打点网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用；通过基金办理人打点网下股票认购时不收取认购费用。2、通过发售代办署理机构打点网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率布局，按照不跨越 0。80%的尺度收取必然的佣金。网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为 1，000份或其整数倍，最高不得跨越 99，999，000份。投资人能够多次认购，单个投资人的累计认购份额不设上限，但需合适相关法令律例、营业法则以及本基金发售规模节制方案的。T日通过发售代办署理机构提交的网上现金认购申请，由该发售代办署理机构冻结响应的认购资金，登记机构进行清理交收，并将无效认购数据发送发售协调人，发售协调人于网上现金认购竣事后将现实到位的认购资金划往基金募集专户。例：某投资人通过基金办理人以网下现金认购体例认购本基金 800，000份，认购费率为 0。50%，假定认购金额发生的利钱为 10。00元，则投资人需领取的认购费用和需预备的认购金额计较如下：该投资人所得认购份额为：净认购份额＝800，000+10。00/1。00=800，010份 即，若该投资人通过基金办理人网下现金认购本基金 800，000份，则该投资人的认购金额为 804，000。00元，假定该笔认购金额发生利钱 10。00元，则可获得800，010份基金份额。网下现金认购以基金份额申请。投资人通过基金办理人和发售代办署理机构打点网下现金认购时，每笔认购份额须为 1000份或其整数倍。投资人能够多次认购，单个投资人的累计认购份额不设上限，但需合适相关法令律例、营业法则以及本基金发售规模节制方案的。T日通过基金办理人提交的网下现金认购申请，由基金办理人进行无效认购款子的清理交收。募集期竣事后，基金办理人将汇总的认购款子及其利钱划往基金募集专户。此中，现金认购款子正在募集期内发生的利钱将折算为基金份额归投资人所有。T日通过发售代办署理机构提交的网下现金认购申请，由该发售代办署理机构冻结响应的认购资金。正在网下现金认购的最初一个工做日，各发售代办署理机构将每一个投资人账户提交的网下现金认购申请汇总后，通过上海证券买卖所上彀订价刊行系统代该投资人提交网上现金认购申请。之后，登记机构进行清理交收，并将无效认购数据发送发售协调人，发售协调人将现实到位的认购资金划往基金募集专户。网下股票认购以单只股票股数申报。投资人通过基金办理人及其指定的发售代办署理机构进行网下股票认购，单只股票最低认购申报股数为 1，000股，跨越 1，000股的部门须为 100股的整数倍。投资人应以 A股账户认购。用于认购的股票必需是合适要求的中证机械人指数成份股或已通知布告的备选成份股（详见基金份额发售通知布告）。投资人能够多次提交认购申请，累计申报股数不设上限，但需合适相关法令律例、营业法则以及本基金发售规模节制方案的。（2）个股认购规模：基金办理人可按照网下股票认购起头日前 3个月个股的买卖量、价钱波动及其他非常环境，决定能否对个股认购规模进行，并正在网下股票认购起头日前通知布告认购规模的个股名单。 （3）姑且个股认购：对于正在网下股票认购期间价钱波动非常、认购申 量非常、持久停牌、畅通（减持）受限或存正在其他非常环境的个股，基金管 理人可不经通知布告，全数或部门该股票的认购申报。 （4）按照法令律例本基金不得持有的标的指数成份股，将不克不及用于认购本 基金。 5、清理交收 网下股票认购期内每日日终，发售代办署理机构将股票认购数据按投资者证券账 户汇总发送给基金办理人。T日日终（T日为本基金募集期最初一日），基金管 理人初步确认各成份股的无效认购数量。T+1日起，登记机构按照基金办理人提 供简直认数据，冻结上海市场网下认购股票，并将深圳市场网下认购股票过户至 本基金组合证券认购专户。以基金份额体例领取佣金的，基金办理人按照发售代 理机构供给的数据计较投资者应以基金份额体例领取的佣金，从投资者的认购份 额中扣除，为发售代办署理机构添加响应的基金份额。登记机构按照基金办理人供给 的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的初始登记，并按照基金办理 人确认的认购申请股票数据，按照买卖所和登记机构的法则和流程，最终将投资 者申请认购的股票过户到本基金正在上海、深圳开立的证券账户。 6、认购份额的计较公式 量）／1。00（2）“第 i只股票正在网下股票认购期最初一日的均价”由基金办理人按照证券买卖所的当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计较，以四舍五入的方式保留小数点后两位。若该股票正在当日停牌或无成交，则以同样方式计较比来一个买卖日的均价做为计较价钱。若某一股票正在网下股票认购期最初一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变更，因为投资人获得了响应的权益，基金办理人将按如下体例对该股票正在网下股票认购日的均价进行调整： ①除息：调整后价钱=网下股票认购期最初一日均价－每股现金股利或股息 ②送股：调整后价钱=网下股票认购期最初一日均价/（1+每股送股比例） ③配股：调整后价钱=（网下股票认购期最初一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配股比例）⑦除息、送股且配股：调整后价钱=（网下股票认购期最初一日均价+配股价×配股比例-每股现金股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例） （3）“无效认购数量”是指由基金办理人确认的并由登记机构据以进行清理交收的股票股数。若是投资者申报的某只股票认购数量总额大于基金办理人可确认的认购数量上限，则按照各投资人的认购申量同比例收取。对于办理人未确认的认购股票，登记机构将不打点股票的过户营业，一般环境下，投资者未确认的认购股票将正在认购截止日后的 4个工做日起可用。投资者选择以基金份额体例领取佣金的，基金办理人按照发售代办署理机构供给的数据计较投资者应以基金份额体例领取的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代办署理机构添加响应的基金份额。以基金份额领取佣金，则认购佣金和可获得的基金份额按以下公式计较：例：某投资者持有本基金指数成份股中股票 A和股票 B各 10，000股和 20，000股，至某发售代办署理机构网点认购本基金，选择以现金领取认购佣金。假设网下股票认购 T日（网下股票认购期最初一日）股票 A和股票 B的均价别离为 14。94元和 4。50元，基金办理人确认的无效认购数量为 10，000股股票 A和 20，000股股票 B，发售代办署理机构确认的佣金比例为 0。80%，则其可获得的基金份额和需领取的认购佣金如下：通过基金办理人进行网下现金认购的无效认购资金正在募集期间发生的利钱，将折算为基金份额归投资者所有，此中利钱转份额以基金办理人的记实为准；网上现金认购和通过发售代办署理机构进行网下现金认购的无效认购资金正在登记机构清理交收后至划入基金托管专户前发生的利钱，计入基金财富，不折算为投资者基金份额；网下股票认购所募集的股票正在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所发生的权益归属根据相关法则打点。基金募集期间募集的资金存入特地账户，正在基金募集行为竣事前，任何人不得。募集的股票按照买卖所和登记机构的法则和流程打点股票的冻结取过户。基金募集期间的消息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财富中列支。本基金自基金份额发售之日起3个月内，正在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于 2亿元人平易近币且基金认购人数不少于 200人的前提下，基金募集期届满或基金办理人根据法令律例及招募仿单能够决定遏制基金发售，并正在 10日内礼聘验资机构验资，自收到验资演讲之日起 10日内，向中国证监会打点基金存案手续。基金募集达到基金存案前提的，自基金办理人打点完毕基金存案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；不然《基金合同》不生效。基金办理人正在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以通知布告。2、正在基金募集刻日届满后 30日内返还投资者已交纳的款子，并加计银行同期活期存款利钱；对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，登记机构应予以解冻，基金办理人不承担相关股票冻结期间买卖价钱波动的义务； 3、如基金募集失败，基金办理人、基金托管人及发售代办署理机构不得请求报答。基金办理人、基金托管人和发售代办署理机构为基金募集领取之一切费用应由各方各自承担。《基金合同》生效后，持续 20个工做日呈现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元景象的，基金办理人该当正在按期演讲中予以披露；持续 60个工做日呈现前述景象的，基金办理人该当正在 10个工做日内向中国证监会演讲并提出处理方案，如持续运做、转换运做体例、取其他基金归并或者终止基金合划一，并正在 6个月内召集基金份额持有会。基金份额折算后，本基金的基金份额总额取基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化（基金份额折算可能因尾数处置而发生损益，可能会给基金份额持有人的资产净值形成细小误差，视为未改变基金份额持有人的资产净值）。基金份额折算对基金份额持有人的权益无本色性影响，无需召开基金份额持有会审议。基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有并承担权利。如将来本基金添加基金份额的类别，基金办理人正在实施份额折算时，可对全数份额类别进行折算，也可按照需要只对此中部门类此外份额进行折算。